giao dịch ký quỹ là gì? (hình minh họa)
1. giao dịch ký quỹ là gì?
giao dịch ký quỹ công ty chứng khoán (hay còn gọi là ký quỹ) là giao dịch mua chứng khoán bằng tiền vay từ công ty chứng khoán, trong đó chứng khoán thu được từ giao dịch này và các giao dịch chứng khoán ký quỹ khác của công ty chứng khoán được dùng làm tài sản thế chấp cho trên. cho vay.
2. Điều kiện giao dịch ký quỹ
– Trước khi thực hiện giao dịch ký quỹ, nhà đầu tư phải ký kết hợp đồng giao dịch ký quỹ với công ty chứng khoán được phép cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán theo quy định của pháp luật.
p>
hợp đồng giao dịch ký quỹ đồng thời là hợp đồng vay trên tài khoản giao dịch ký quỹ. hợp đồng giao dịch ký quỹ tối thiểu phải bao gồm:
+ tài sản bảo đảm giao dịch ký quỹ, thời hạn bổ sung ký quỹ, xử lý tài sản bảo đảm giao dịch ký quỹ khi nhà đầu tư không bổ sung ký quỹ;
+ phương thức giải quyết khi phát sinh tranh chấp;
+ xác định rõ những rủi ro, thiệt hại có thể phát sinh và chi phí khách hàng phải chịu.
– Nhà đầu tư nước ngoài không được giao dịch ký quỹ.
– tại mỗi công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán, nhà đầu tư chỉ được mở 1 tài khoản giao dịch ký quỹ.
Tài khoản giao dịch ký quỹ là tài khoản riêng biệt, được quản lý riêng hoặc hạch toán như tiểu khoản trên tài khoản giao dịch chứng khoán hiện có của nhà đầu tư.
Môi giới – đại lý phải hạch toán tách biệt tài khoản giao dịch ký quỹ với tài khoản giao dịch chứng khoán thông thường của từng nhà đầu tư và tách biệt tài khoản giao dịch ký quỹ với tài khoản giao dịch chứng khoán thông thường giữa các nhà đầu tư.
– nhà đầu tư phải đảm bảo tỷ lệ ký quỹ ban đầu, tỷ lệ ký quỹ duy trì theo hợp đồng ký kết với công ty chứng khoán.
Khi tỷ lệ ký quỹ trên tài khoản giao dịch ký quỹ của nhà đầu tư thấp hơn tỷ lệ ký quỹ duy trì, công ty chứng khoán thực hiện lệnh gọi ký quỹ bổ sung. chứng khoán không được giao dịch ký quỹ không được tính vào tài sản chứng khoán khi xác định tỷ lệ ký quỹ ban đầu và tỷ lệ ký quỹ duy trì để giao dịch ký quỹ.
Trường hợp nhà đầu tư không phát sinh ký quỹ bổ sung, công ty chứng khoán có quyền bán chứng khoán làm tài sản bảo đảm theo các điều khoản của hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ. Trước khi thực hiện bán chứng khoán làm tài sản chứng khoán, công ty chứng khoán thực hiện công bố thông tin theo quy định của pháp luật và thông báo kết quả bán chứng khoán làm tài sản chứng khoán cho nhà đầu tư biết để thực hiện. tuân thủ nghĩa vụ thông báo về tài sản, công khai thông tin về giao dịch theo quy định của pháp luật (nếu có).
– Các công ty chứng khoán không còn đủ điều kiện phục vụ khách hàng vay vốn mua chứng khoán phải ngừng ký mới, gia hạn hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ, ngừng cho vay vốn để giao dịch ký quỹ và có văn bản báo cáo Bộ Chứng khoán Nhà nước hoa hồng trong vòng 48 giờ sau khi xảy ra sự kiện trên.
– Ủy ban chứng khoán nhà nước ban hành quy chế hướng dẫn hoạt động giao dịch ký quỹ tại công ty chứng khoán.
– trong trường hợp cần thiết để bình ổn thị trường, ủy ban chứng khoán nhà nước có quyền yêu cầu tạm dừng giao dịch ký quỹ tại công ty chứng khoán.
3. chứng khoán giao dịch ký quỹ
Chứng khoán được giao dịch ký quỹ là cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch, chứng chỉ quỹ ETF trên hệ thống giao dịch chứng khoán đáp ứng các tiêu chí cơ bản sau:
– thời gian niêm yết, nhật ký giao dịch;
– quy mô vốn và kết quả kinh doanh của tổ chức phát hành;
– thanh khoản và biến động giá (nếu có);
– minh bạch thông tin và các tiêu chí khác theo quy định của ủy ban chứng khoán nhà nước.
Sở giao dịch chứng khoán công bố danh sách chứng khoán được giao dịch ký quỹ hoặc không được giao dịch ký quỹ theo tiêu chí do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định.
Căn cứ danh mục chứng khoán được giao dịch ký quỹ hoặc không được giao dịch ký quỹ do Sở giao dịch chứng khoán công bố, công ty chứng khoán lựa chọn danh sách chứng khoán được giao dịch ký quỹ. công ty và công bố thông tin theo quy định của pháp luật.
căn cứ pháp lý: khoản 10 điều 2 điều 9 thông tư 120/2020/tt-btc.
hãy cho tôi biết